Агентство РК по регулированию и развитию финансового рынка на портале НПА опубликовало проект документа о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке. В частности, речь идёт о требованиях к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Национального оператора почты.
«Пункт 15 изложить в следующей редакции: типы клиентов, чей статус и (или) чья деятельность повышают риск ОД/ФТ, включают, но не ограничиваются:
1) публичные должностные лица, их супруги и близкие родственники;
2) иностранные финансовые организации;
3) юридические лица и индивидуальные предприниматели, деятельность которых связана с интенсивным оборотом наличных денег, в том числе: юридические лица, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой; юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан (за исключением дочерних организаций банков, которые соблюдают требования по ПОД/ФТ, установленные банком); организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность; агенты (поверенные) поставщиков услуг (кроме финансовых), осуществляющие прием от потребителей наличных денег, в том числе через электронные терминалы; организаторы игорного бизнеса, а также лица, предоставляющие услуги либо получающие доходы от деятельности онлайн-казино за пределами Республики Казахстан; лица, предоставляющие туристские услуги, а также услуги, связанные с интенсивным оборотом наличных денег», — указано в проекте.
В этом же пункте говорится о том, что включены адвокаты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами или имуществом в отношении подобной деятельности, страховые организации, страховые брокеры, работающие в отрасли «страхование жизни». Также в списке есть лица, предоставляющие услуги по финансовому лизингу, осуществляющие деятельность в качестве страховых агентов; посредническую деятельность по купле-продаже недвижимости; деятельность которых связана с производством или торговлей оружием, взрывчатыми веществами; с добычей или обработкой, а также куплей-продажей, драгоценных металлов, драгоценных камней либо изделий из них.